La FINMA investiga a Reyl Intesa Sanpaolo por fallos en la prevención del blanqueo vinculados al banco andorrano BPA
y fondos de la élite azerbaiyana por más de 400 millones de CHF
Claves
- La FINMA cita a Reyl por lagunas en LAVD en la gestión de fondos suscritos por BPA para élites azerbaiyanas, por >400M CHF.
- Inspección in situ en 2023 detectó miles de alertas sospechosas ignoradas y +1.400 cuentas de clientes sin actualizar.
- Caso escalado a la División de Cumplimiento en enero de 2024; sin sanciones aún.
- BPA en liquidación desde 2015 tras ser etiquetada por EE. UU. como preocupación principal de blanqueo.
**Título:** El regulador suizo investiga a Reyl por fallos en la prevención del blanqueo relacionados con BPA
**Resumen:** La FINMA investiga a Reyl Intesa Sanpaolo por debilidades en la prevención del blanqueo de capitales relacionadas con el difunto banco andorrano BPA y fondos de la élite azerbaiyana.
El regulador financiero suizo FINMA ha citado a Banca Privada d’Andorra (BPA) en una investigación sobre Reyl Intesa Sanpaolo por deficiencias en sus sistemas de prevención del blanqueo de capitales, según documentos filtrados publicados por FiltraLeaks.
La correspondencia, obtenida por el Organized Crime and Corruption Reporting Project (OCCRP) y Le Monde, enumera a BPA como el suscriptor designado de fondos de inversión bajo la custodia de Reyl. Los inversores subyacentes incluían nacionales azerbaiyanos, algunos vinculados a la familia gobernante del país. Reyl confirmó haber actuado como custodio de dos de estos fondos, por un total de más de 400 millones de francos suizos, con BPA como intermediario para estos clientes de alto riesgo, una estructura que el propio banco identificó como de riesgo elevado.
Durante una inspección in situ en el verano de 2023, la FINMA solicitó registros detallados sobre estas conexiones como parte de revisiones más amplias sobre la gestión por parte de Reyl de personas políticamente expuestas de Rusia, Asia Central y Azerbaiyán.
Los inspectores hallaron deficiencias graves, incluidas miles de alertas de transacciones sospechosas ignoradas durante meses y más de 1.400 cuentas de clientes sin actualizaciones de comprobaciones “conoce a tu cliente”. Estas fallas llevaron a la FINMA a escalar el caso a su División de Cumplimiento en enero de 2024, aunque ha declarado que no hay procedimientos sancionadores en curso contra Reyl.
BPA está en liquidación desde 2015, tras un aviso de FinCEN de EE. UU. que la etiquetó como preocupación principal de blanqueo de capitales, lo que desencadenó acciones judiciales y administrativas. El caso pone de relieve el escrutinio persistente sobre los bancos suizos que gestionan activos sustanciales y de alto perfil bajo estrictas protecciones de secreto.
Fuentes originales
Este articulo se agrego a partir de las siguientes fuentes en catalan: